三、日耳曼人与封建制

1．奴隶制瓦解

奴隶制造就了罗马的繁荣，这一说法虽然有些极端，却也不无道理。至少可以说，奴隶制是造就罗马繁荣的推力之一。罗马奴隶多为战争奴隶，当罗马军队攻城略地后，被占领地区的居民，包括王公贵胄均沦为奴隶。据记载，到公元前1世纪，罗马城有150万人口，而奴隶就占了90万。也有一种说法认为，罗马帝国初期的奴隶约占全部人口的15% ~20% 。在罗马共和国末期，奴隶劳动成为罗马重要的经济支柱，成为社会发展的重要组成部分，至少有25%的人口是奴隶。根据某些学者的估算，当时意大利地区的人口有超过35%是奴隶，仅罗马城就有40万奴隶。在罗马帝国走向衰败之际，环地中海区域约有1亿人为奴。这些“会说话的工具”，是罗马帝国免费的劳动力、战士、佣人、角斗士等。奴隶制是“颓败的、没有收益的劳动形式”¹。而日耳曼人的入侵，打碎了罗马帝国的版图，同时，也粉碎了罗马帝国的奴隶制。“奴隶制度，几乎完全消失，让位于市镇的自由工匠和乡下的隶农。……隶农制 ( The colonate) 已成为农村居民的正常情况，它在为中世纪的贱农制 ( The villeinage) 铺平道路。”²

2．封建制

日耳曼人入侵罗马帝国，一路征战，把原有的罗马帝国版图敲成碎片，代之以数个马赛克式的小诸侯国。随着罗马帝国而退出历史舞台的，除了帝国本身，还有帝国的奴隶制。可以说，奴隶制为罗马帝国殉葬，随之而来的，是建立在马尔克公社基础上的封建制。

什么是封建制度 (封建社会、封建主义)?

根据布洛赫的看法 ，在西文中，“封建的”一词最早出现在拉丁文中，词语表达形式为feodalis。这个词在中世纪就存在了。目前在拉丁文字典中，我们看到的feudum是现代拉丁语词典的表述形式，却不见feodum (feodalis的名词形式)，后者只出现在中世纪拉丁语词典中。法文表达形式féodalité (封建主义) 则出现的较晚，最早也要到17世纪了。英文表达形式为feudalism。 “不过在相当长的时期，这两个词只是在狭隘的法律意义上使用。”³ Feodum ( feodalis) 最初意指封地，也有学者将其译作采邑。布洛赫指出：

采邑 ( feodum) 是一种不动产，所以féodal (封建的) 一词被理解为“与采邑相关的” (这是法国科学院对它所做的界定); féodalité既含有“采邑独有的特质”的意义，又表示随采邑占有而来的义务。1630年，法国辞典编纂家里歇莱把这些词语称为“律师的行话”，而不是——请注意——史学家的行话。⁴

布洛赫认为， 1727年德·布兰维利耶伯爵出版的《议会历史文书》 ( Let-tres Historiques sur les Parlements)在社会形态意义上使用了“封建政府”(Gouvernement feudal)和封建主义( féodalité)等词。波斯坦为布洛赫《封建社会》一书撰写英译版前言时中肯地指出，布洛赫看待封建社会的视角，是社会关系史的视角，“这些社会关系表现在附庸制、效忠关系、人身依附、私人对臣仆的权力，以及被封建制同化或取代的旧的家族和部落制纽带关系上”⁵。笔者在探讨十字军东征导致欧洲封建制度衰落时，不可避免地涉及十字军东征对欧洲社会结构的影响，对欧洲中世纪封建社会的影响。这里所说的封建制度，笔者采纳布洛赫视角：建立在采邑制基础上的欧洲社会关系。

3．西欧封建制度的形成

(1) 西欧封建制的建立以日耳曼人的征服为起点。日耳曼民族中最强大的一支部族——法兰克人，从3世纪开始袭扰罗马帝国，5世纪入侵罗马帝国有人居住的地区。与日耳曼其他部族最大的不同在于，法兰克人没有进行肆无忌惮的屠杀和劫掠，他们通常的做法是没收罗马帝国的国有资产和土地，允许罗马贵族保留部分土地。公元5—9世纪，法兰克人建立法兰克王国，王国覆盖中欧和西欧，其疆域与罗马帝国在西欧的疆域基本相同，即从高卢到多瑙河中部。罗马帝国灭亡后，法兰克王国是西欧和中欧最重要的国家，王国有两大支柱，一个是采邑制，另一个是基督教。

(2) 法兰克王国的封建化出现在克洛维一世 (法语：Clovis Ier, 466—511) 时期。 封建化的出现，是由土地的所有权形式发生改变而导致的。克洛维一世最初是法兰克人的首领，在法兰克的扩张过程中，克洛维获得了大量已故或逃亡贵族的土地，这造成了法兰克王国政权的一个重要特征，即“地主政权” (汤普逊语)。被征服的罗马帝国贵族的庄园和王室领地统称为“国库领地”，皆属于法兰克国王所有。因此，国王是最大的地主。正如汤普逊所说的：

法兰克国王既然占有了帝国国库领地，就成了一个大地主，的确，除了教会以外，是最大的地主。这些领地，不仅是作为进款的一个来源，而且是作为报酬他臣属的手段。国王的赐给土地，在初期，看来简直是赠与性质；但到后来，才完全认识到，王室土地在建立一个王室行政制度上，具有巨大价值，因而就发展成为一种封建式的庇护制度了。⁶

为了笼络人心，克洛维把一些土地分给贵族和亲兵们，采邑制在这一基础上逐渐形成；同时，为了解决庞大的土地管理问题，他也把一些土地租给臣子们，因而，克洛维从部族首领成为一个真正的国王。法兰克王国从此开启了墨洛温王朝的统治 (公元5世纪到8世纪之间，是统治法兰克王国的第一个王朝)。

(3) 法兰克王国封建社会的制度化以《萨利克法典》 (拉丁语：lex Salica) 为标志。 6世纪初，在法兰克国王克洛维去世后，王国颁布了《萨利克法典》，这是一部对法兰克人古代习惯法的汇编。法典规定了土地三级所有权：王室所有、地主所有和公社所有。规定了农奴和奴隶不得离开土地，以及对主人的人身依附关系。“ 《萨利克法典》所反映的社会状况基本上是法兰克社会封建化的起点。”⁷ 《萨利克法典》导致了诸多后果，仅就人而言，最恶劣的后果莫过于对人身依附关系的合法化。

(4) 法兰克王国统治的封建化。公元817年，法兰克国王、神圣罗马帝国皇帝虔诚者路易一世，把帝国分给他的三个儿子治理：洛泰尔、路易和丕平。 830年，洛泰尔 (虔诚者路易一世的长子，查理曼大帝的长孙)作为皇储，成为意大利国王，路易成为巴伐利亚国王，丕平成为阿基坦国王 (法国南部)。这就是历史上著名的“路易分土”：法兰克帝国分为几个王国。由此也拉开了路易一世诸子之间、诸子与父亲之间的残酷斗争，甚至不惜诉诸武力以获得尽可能多的国库领地。其结果是：

君主的集中权力被削弱，豪绅显贵获得了地方的自治权。为加强自身的力量，赢得更多的支持者，诸王都把所分得的国库领地作为采邑分封给追随其后的支持者。每一个国王，每一个皇帝都在努力增加他们的封臣的数字，以巩固自己的统治。……法兰克帝国实质上只是一个采邑的集合体。⁸

(5) 封建等级关系的特征：他人之人。采邑的稳固性在于，得到采邑的附庸必须无条件地支持主人，否则就会被剥夺接受封地的权利。每个贵族不择手段地扩大自己的产业，例如哄骗、威吓或者背叛他们的宗主，用暴力手段剥夺邻人的土地。由此产生了一个新的阶层——封建领主。国库领地被大规模地分割，不仅没有加强皇子们的地位，反而削弱了王权，因为土地实际上掌握在封建领主手中，皇子们成了空壳子。以土地占有制为基础的封建制形成了。在这种所有制下，形成了新的封建等级关系：皇帝、国王、贵族占有土地，农民 (农奴) 被绑缚在土地上。这一金字塔结构的本质是人身依附。自上而下、自下而上相互依附，这是一种主奴关系。在这种关系中，没有任何人是独立的人。他人之人和拥有他人的人，形成了一种金字塔式的等级结构。于是：

在关于封建主义的词汇中，任何词汇都不会比从属于他人之“人”这个词的使用范围更广，意义更泛。在罗曼语系和日耳曼语系各种语言中，它都被用来表示人身依附关系，而且被应用于所有社会等级的个人身上，而不管这种关系的准确的法律性质如何。如同农奴是庄园主的“人”一样，伯爵是国王的“人”。⁹

无论是谁的人，所强调的因素是一样的，即此人附属于谁。从属关系所表达的状况是一种人身依附关系。按照黑格尔的说法，在主奴关系中，主人是自为的意识，奴隶是物；奴隶之为奴隶的本质就是物，是属于主人的物。在主奴关系中，主人形成了两种关系：一方面与奴隶相关联，一方面与物相关联。事实上，这两种关系都是与物相关联，因为奴隶也是物。主人与物的关联以奴隶为中介。奴隶对物进行加工，主人才能够把物作为消费品来享用；奴隶对物进行加工时，成为物的主人，而奴隶主由于把支配物的权利让给奴隶，奴隶主反而处于依赖奴隶的地位。这种人身依附原则，从社会最高阶层，到最低阶层，渗透到法兰克王国的整个社会生活。在人身依附关系中，没有个人的位置，个人没有任何意义。因此，每个人都是不自由的。如果用一个词来形象地概括封建制的社会关系，那么最贴切的表达方式是附庸制。

日耳曼人建立的封建制，曾经历过辉煌的几百年，最终走向衰落，乃至退出历史舞台。有诸多因素导致了欧洲封建制大厦的倾覆，不过其中最无争议的，当属十字军东征。

1布瓦松纳：《中世纪欧洲生活和劳动 (五至十五世纪) 》，第3页。

2同上。

3马克·布洛赫：《封建社会 (上卷)：依附关系的成长》，张绪山译，郭守田、徐家玲校，商务印书馆，2004年，第27页。

4同上。

5M. M．波斯坦：“英译本1961年版前言”，见布洛赫：《封建社会》 (上卷)，第21页。

6汤普逊：《中世纪经济社会史 (300—1300年) 》上册，第256页。

7朱寰主编：《世界中古史 (修订本) 》，吉林人民出版社，1981年，第22页。

8王亚平：《权力之争：中世纪西欧的君权与教权》，东方出版社，1995年，第97页。

9布洛赫：《封建社会》 (上卷)，第145页。