第一部分 理论篇

第1章 绪论

1.1 研究背景

1.1.1 现实背景

1．资源的稀缺带来企业创新的严峻性

创新是组织生存与发展的基础和核心，也是组织获得核心竞争力的基本保障，国内外学者一直坚持不懈地探讨创新的重要性和创新的影响因素。创新有哪些关键影响因素？人才、资金、信息还是另有其他因素？从企业发展来看，影响企业创新的因素复杂多样，最重要的是资源，资源的稀缺性增大了创新的难度。企业内外部的人、财、物、信息、技术等资源与市场环境构成了推动企业创新的多维综合体。目前，企业成为国家创新的主体，企业的创新行为由企业中各层次的“人”来承担，作为企业高层领导者的高管是企业的核心人力资本，是管理创新最主要的驱动主体。目前，关于企业层面对创新的影响有两种观点：一种观点认为，创新的主要驱动力是高管的固有特征；另一种观点认为，创新的主要驱动力是与外部支持者的关系。这两种观点都说明是资源（人力资源和组织关系资源）影响企业创新。

2．高管在企业创新中的作用更加凸显

高管是企业创新最为重要的内部促进者，其影响着战略决策的过程和战略行动。对于企业来说，高管对企业管理活动承担主要责任，其个性特质（经验和个性等）对企业管理的结果有重要影响，从而影响企业创新绩效。虽然创新对企业起着至关重要的作用，但作为企业创新的关键因素，高管的保守、低前瞻性等个性特质，企业有限的资源，企业所处的位置等都可能会阻碍企业的创新驱动。高管的个性特质不仅会影响企业资源的获取，还会影响企业在社会网络中的位置，因此高管个性特质成为企业寻求变革和创新的重要影响因素。

3．网络关系资源在网络经济中发挥重要作用

仅仅依靠内部资源远远满足不了企业创新的需求，社会网络可以为企业提供搜寻合适外部资源的通道，并带来实际收益。企业的网络关系以直接或间接的方式影响企业的创新行为和创新绩效。企业不仅可以从网络关系的直接关系中获得收益，还可以从与网络关系相联系的主体间获得收益。网络关系也代表了一个企业的资源和能力。网络关系既会影响企业外部资源的获取，又会影响企业内部资源的创造。网络嵌入可以使联结的两个组织或多个组织形成共同的价值创造，也有可能只是某个组织单方面的价值攫取。网络嵌入可以使嵌入网络中的各个主体，通过彼此间的互补性知识、信息与资源的有机结合产生协同效应，达成网络成员间的协作，从而提升创新绩效。网络嵌入对企业绩效的影响总体上是正向的，对知识流入和管理创新绩效均存在显著的正向影响。

1.1.2 理论背景

现在学术界对高管与企业绩效关系的研究仍然保持关注，一再重复进行科学询问的两个关键问题是“高管对企业绩效有影响吗？”和“高管如何影响企业绩效？”。从很多方面来说，这两个问题一直是战略管理领域的核心问题，它们也越来越受到组织行为学和人力资源管理学等学者的关注。

1．高阶理论和现代领导特质理论相交融

在现代企业法人治理结构中，高管受聘于董事会，是代表董事会处理企业日常事务的管理人员，是企业委托代理关系中拥有最大经营决策权的代理人。高阶理论认为，高管的特征体现在企业的战略行动中，反过来又影响着企业未来的业绩，高管的特征通过塑造企业的战略行动来影响未来的企业绩效。因为很难收集关于高管的认知基础和个人价值的心理测量数据，高阶理论建议研究人员可以研究这些变量的“可观察到的管理特征作为指标”（Hambrick,Mason, 1984） 。因此，高阶理论学者经常关注人口特征，如年龄、性别、高管任期、正规教育（学历）和以前的职业经验等指标。丁和洛德（Dinh,Lord,2012） 认为，企业创新成功往往取决于领导者的优秀特质，领导者对企业战略目标和决策有着重要的影响和引领作用，领导者的许多个性特质都会影响企业创新行为，进而影响企业创新绩效。高管作为企业的领导者，影响着创新决策。高管的决策受先天特质的影响，这些特质影响企业创新。部分学者认为心理特质更体现高管对企业创新战略的选择，对高管的研究更应该关注高管的个性特质，由此展开对高管个性特质、领导风格等方面的研究。

2．网络经济下资源基础理论的扩展

网络经济下的组织不仅依赖于他们所拥有的知识与技能，而且依赖于组织之间的资源来创造可持续的竞争优势。网络合作有利于不同主体间进行信息交流，共享、传播与转移技术知识，并加快知识积累和能力提升，获得战略性资源，形成企业的竞争优势。企业网络能够拓展企业知识的来源，企业间的合作关系网络能够促进企业间的知识共享，在进行合作和共享信息的过程中也可能产生新的知识，通过多方面的合作可以提高企业间知识共享的效率和速度，进而提高企业创新绩效。企业是嵌入在各种网络之中的，企业的创新绩效会受到各种网络的影响，通过企业间两两合作或者多个利益相关者相互合作，能够为组织带来相应的网络资源，可以从合作的其他组织中获得创所需要的资源，从而影响网络内成员的创新绩效。

学者们对高管个性特质与企业创新绩效之间的关系，以及网络嵌入与企业创新绩效之间的关系，从理论和实证方面都做了比较丰富的研究，为后续深入研究高管个性特质、网络嵌入对企业创新绩效的影响提供了理论基础。